Зазвичай це стосується будь-яких цінних паперів або класів цінних паперів, які котируються на національних біржах або продаються через NASDAQ. Великі торговці зобов’язані подати початкову заявку за формою 13H протягом 10 днів після того, як великий трейдер здійснить сукупні операції, що дорівнюють або перевищують рівень ідентифікаційної активності. 27 червня 2023 р.
кожен великий трейдер Форма подається щорічно кожен великий торговець протягом 45 днів після закінчення кожного повного календарного року. Зміни до форми необхідно подавати відразу після закінчення календарного кварталу, якщо будь-яка інформація, що міститься у формі 13H, стає неточною з будь-якої причини.');})();(function(){ window.jsl.dh('W2zQZov5Jrjb5OUP0vWxuAk__39','
Будь-який учасник ринку, який за визначенням є великим трейдером, повинен ідентифікувати себе в SEC і подати форму 13H, "Реєстрація великих трейдерів: інформація, необхідна для великих трейдерів відповідно до розділу 13(h) Закону про біржі цінних паперів 1934 року та його правил."
Що таке ідентифікатор великого трейдера? Ідентифікатор великого трейдера (LTID) присвоюється SEC фізичні та юридичні особи, які досягають порогових значень у два мільйони акцій або 20 мільйонів доларів США в будь-який торговий день або 20 мільйонів акцій або 200 мільйонів доларів США протягом будь-якого календарного місяця.
Правило 13h-1 Закону про біржі (Правило для великих трейдерів) вимагає, щоб «великі трейдери» ідентифікували себе як такі перед SEC, повідомляли іншим фірмам про свій статус великого трейдера та, у певних ситуаціях, дотримувалися певних вимог щодо подання, ведення записів і звітності.
Правило 13h-1 вимагатиме «великого трейдера», визначеного як особа, чиї операції з цінними паперами NMS дорівнюють або перевищують 2 мільйони акцій або 20 мільйонів доларів США протягом будь-якого календарного дня, або 20 мільйонів акцій або 200 мільйонів доларів США протягом будь-якого календарного місяця, ідентифікувати себе перед Комісією та надати їй певну інформацію…